Токарева Евгения

Токарева Евгения

Юрист

8 800 333-94-52

Целевой инструктаж ПОД/ФТ

Обучение ПОД/ФТ/ФРОМУ Онлайн прохождение ЦИ


Целевой инструктаж ПОДФТ

Целевой инструктаж ПОД/ФТ

«Организация процесса противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»

Внимание!

Проконтролируйте в своей компании срок прохождения ответственными лицами Целевого инструктажа.

Неисполнение порядка прохождения Целевого инструктажа в установленные сроки может повлечь:

  • Получение предписания надзорного органа
  • Назначение административного штрафа от 50 000 до 1 000 000 рублей
  • Приостановление деятельности на срок до 90 суток
  • Дисквалификацию должностных лиц

Прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ и повышения уровня знаний/повышения квалификации проводится в соответствии с требованиями:

  1. Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
    «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  2. Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203
    «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  3. Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. № 3471-У
    «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

Какие компании подпадают под требования законодательства в сфере ПОД/ФТ? Развернуть ▼

Пройти целевой инструктаж ПОД/ФТ обязаны:

Некредитные финансовые организации (НФО)

  • Микрофинансовые организации
  • Ломбарды
  • Кредитные потребительские кооперативы
  • Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
  • Страховые организации
  • Страховые брокеры
  • Общества взаимного страхования
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению

Иные субъекты 115-ФЗ (не НФО)

  • Лизинговые компании
  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Организации федеральной почтовой связи
  • Операторы по приёму платежей
  • Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  • Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Организаторы азартных игр
  • Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
  • Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи,занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
  • Адвокаты
  • Нотариусы
  • Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
  • Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы

Кто обязан пройти обучение по ПОД/ФТ? Развернуть ▼

Перечень №1

На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (для НФО):

  • Руководитель
    некредитной финансовой организации
  • Руководитель филиала
    некредитной финансовой организации
  • Заместитель руководителя
    некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
    некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  • Специальное должностное лицо,
    ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник)
  • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
    в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
  • Контролер
  • Сотрудники службы внутреннего контроля
    некредитной финансовой организации (филиала)
  • Руководитель юридического подразделения
    некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
  • Руководитель службы безопасности
    некредитной финансовой организации (филиала)
  • Иные сотрудники
    некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
  • Сотрудники КПК, МФО и СКПК (сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы),
    выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц
  • Сотрудники Ломбарда (филиала),
    которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
    • заключение договоров займа или договоров хранения;
    • совершение сделок по реализации невостребованных вещей.
  • Сотрудники оператора инвестиционной платформы,
    которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
    • заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
    • заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
    • направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
    • совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
    • совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

Перечень №2

На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

  • Руководитель организации
  • Руководитель филиала организации
  • Заместитель руководителя
    организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризм
  • Специальное должностное лицо
    организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
    организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  • Руководитель юридического подразделения
    организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  • Сотрудники службы внутреннего контроля
    организации (филиала), при наличии
  • Иные сотрудники
    организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов

* В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ обязано пройти специальное должностное лицо.

Периодичность прохождения обучения

В соответствии с Указанием Банка России
от 5 декабря 2014 г. №3471-У
для НФО:

Целевой инструктаж:

  • До назначения на должность - Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала
  • В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей:
    • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
    • сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);
    • сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (в КПК, СКПК, МФО) (при наличии в штате организации);
    • сотрудники ломбарда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций (при наличии в штате организации):
      • заключение договоров займа или договоров хранения;
      • совершение сделок по реализации невостребованных вещей.
    • сотрудники оператора инвестиционной платформы, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
      • заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
      • заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
      • направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
      • совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
      • совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

Повышение квалификации:

  • Один раз в календарный год - специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Один раз в два календарных года - остальные сотрудники, согласно Перечню №1, указанному выше.

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 3 августа 2010 г. №203
Иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):

Целевой инструктаж:

  • До назначения на должность - Специальное должностное лицо
  • В течение года со дня назначения на должность - остальные сотрудники указанные в Перечне №2

Повышение уровня знаний:

  • Один раз в три года - специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)

!

Важно контролировать сроки прохождения сотрудниками Вашей организации очередного инструктажа по ПОД/ФТ.

Если у Вас есть вопросы, если Вы сомневаетесь в том, кому из Ваших специалистов и в какие сроки необходимо пройти Целевой инструктаж/ Повышение квалификации/ Повышение уровня знаний – обратитесь в правовую службу нашей компании за бесплатной консультацией по телефону – 8 800 333-94-52 (звонок бесплатный!)


Проходите обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ в компании «Акцепт Групп»

Компания Акцепт Групп является региональным партнером МУМЦФМ, что дает право на проведение Целевых инструктажей в сфере ПОД/ФТ, и с 2010 года сопровождает организации, подпадающие под требования Федерального закона № 115-ФЗ: подготовка документации и ее обновление, сопровождение компаний при проверках контролирующих органов, консультационная поддержка и т.д.

Соглашение о сотрудничестве

Смотреть соглашение


По итогам аттестации и проверки знаний участников инструктажа предоставляется:

  • Свидетельство (установленного образца) о прохождении Целевого инструктажа/ Повышения квалификации/ Повышения уровня знаний (бланк строгой отчетности).
  • Данные о прохождении Инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Обучение проходит в формате Вебинара, что экономит Ваше рабочее время!
Трансляция по всей России.


5 преимуществ
прохождения Целевого инструктажа в Акцепт Групп

  • Бесплатный вебинар по исполнению законодательства в сфере ПОД/ФТ

    Вебинар

    по исполнению законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Бесплатная Инструкция для применения СДЛ в ежедневной работе

    Инструкция

    для применения СДЛ в ежедневной работе

  • Бесплатная подписка на электронный аналитический журнал «МикроФинан$ист»

    Подписка

    на электронный аналитический журнал «МикроФинан$ист» (1 месяц)

  • Скидка на актуализацию Правил внутреннего контроля

    Скидка

    на актуализацию Правил внутреннего контроля

  • Повторный просмотр обучения в записи

    Повторный просмотр

    обучения в записи


Стоимость

  • Целевой инструктаж ПОД/ФТ3 000  2 800 рублей *
  • Повышение квалификации / Повышение уровня знаний2 500  2 300 рублей *

*Специальная стоимость по Антикризисной программе в сентябре 2020 г.

Позвоните сейчас и узнайте о подарке каждому участнику при прохождении Целевого инструктажа!

Календарь Инструктажей на 2020 год

 

Запишитесь на удобную дату в один клик

СКИДКИ на Целевой Инструктаж

СКИДКА -10% на прохождение Целевого инструктажа
При покупке Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ

СИСТЕМА СКИДОК При участии от компании 2-x и более участников

 
  • Вы можете получить бесплатно Аналитический журнал "Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ",
  • Вы можете получить бесплатно перечень требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • Вы можете заказать проверку имеющейся документации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
    (бесплатная общая проверка актуальности Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ и полноты имеющейся документации)

Перечень требований   Проверка документации

ПОДАТЬ ЗАЯВКУ
на обучение


У Вас остались вопросы?

Узнать больше информации
Вы можете у своего персонального менеджера, -
по Горячей линии 8-800-333-9452 (звонок бесплатный)

email: consult@mfo-pro.ru
или заказав звонок