Направление уведомления о назначении (освобождении) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (ответственный сотрудник)


  • 25 апр

Для некредитных финансовых организаций

 

27 апреля 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 29 января 2018 г. № 4708-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

с 27 апреля 2018 года уведомление  о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком  некредитная финансовая организация, за исключением страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании направляет в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России. Срок направления уведомления остается прежним три рабочих дня, прежним остается также и содержание уведомления.

Страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания, микрофинансовая организация, осуществляющая свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должна направить в Банк России уведомление о назначении (освобождении) ответственного сотрудника (о назначении (освобождении) сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком) в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации".

 

6 мая 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 30 марта 2018 года №4759-У «О внесении изменений в  Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Указание №4759-У).

В связи с вступлением в силууказанных изменений некредитным финансовым организациям необходимо внести изменения в «Программу организации работы по отказам в выполнении распоряжения клиента о совершении операции» Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, а также необходимо дополнить Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ новой программой, которая будет называться «Программа организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии».

 

Внимание!

В связи с вступлением в силу указанных изменений некредитным финансовым организациям НЕОБХОДИМО:

  • провести целевой (внеплановый) инструктаж для сотрудников, включенных в Перечень по обучению,
  • и внести соответствующие изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

Закажите анализ или разработку документа, консультацию,
узнайте подробности у своего персонального менеджера
по телефону Горячей линии 8 800 333-9452
(звонок по России бесплатный)